ASI与AGI算法备案义务：超级智能上线前的备案流程与合规要点

一、先判断：你的 AGI/ASI 系统触发哪几类备案

⚠️ 关键判断：ASI 智能体如果具备自主感知、记忆、决策、交互、执行能力 ，且应用于科研、生产、消费等领域，因其"自主性、协同性与可塑性"带来的复杂安全风险 ，几乎必然落入"具有舆论属性或社会动员能力"的认定范围——算法备案是底线义务，安全评估是前置条件。

二、算法备案：入口、材料、流程

2.1 官方唯一入口

2.2 四大核心材料

1. 《算法备案承诺书》——法定代表人签字 + 加盖公章
2. 《落实算法安全主体责任基本情况》——组织架构、专职人员配置、安全管理制度、应急响应流程
3. 《算法安全自评估报告》——核心中的核心，覆盖数据安全、模型安全、内容合规、用户权益、风险防控、应急响应 6 大维度；需包含算法基本原理、数据来源合法性、安全测试数据、风险防控具体措施、可解释性说明
4. 《拟公示内容》——算法名称、应用领域、核心功能、基本原理、运行机制，需简洁易懂

• 营业执照、法人身份证、算法安全责任人身份证 + 工作证明
• ICP 备案号 / ICP 经营许可证
• 用户服务协议、平台隐私政策
• 算法技术说明文档

2.3 六步流程

第一步：账号注册
  登录 beian.cac.gov.cn，法定代表人或算法安全责任人实名注册
  
第二步：主体信息填报（初审）
  上传营业执照、法人身份证、算法安全责任人材料
  《算法备案承诺书》《落实算法安全主体责任基本情况》
  一般 10-15 个工作日审核完成
  
第三步：算法信息填报（复审核心）
  选择算法类型（生成合成类 / 个性化推送类 / 排序精选类 / 检索过滤类 / 调度决策类）
  区分"服务提供者"与"服务技术支持者"角色
  填写算法基础属性与详细属性：应用场景、算法原理、数据来源、风险防控机制
  一般审核周期 2-3 个月
  
第四步：关联产品 / 技术服务
  服务提供者：关联自有 App / 小程序 / 网站，填写产品地址、用户规模、功能路径
  服务技术支持者：填报 API 名称、访问方式等技术服务信息
  
第五步：提交审核
  属地网信办形式审查（材料完整性）→ 中央网信办复审 / 专家评估（算法安全性）
  
第六步：公示与编号发放
  审核通过后获得唯一备案编号（格式：网信算备 XXXX 号）
  网信官网公示
  企业需在产品显著位置标注备案号与公示链接

📌 时限要求：备案时限为提供服务之日起十个工作日内（《算法推荐管理规定》第 24 条）

三、大模型上线备案 / 登记：与算法备案并行

3.1 大模型备案（自研模型上线）

• 上线备案表
• 安全评估报告（算法备案中自评估报告是大模型备案的重点材料）
• 模型服务协议
• 语料标注规则
• 拦截关键词列表
• 评估测试题（含拒答题库）

1. 向省级网信部门报备，获取备案表
2. 企业准备材料 + 编写安全评估报告 + 准备测试账号
3. 提交省级网信部门审核
4. 省级材料审核及技术测试（安全测试），通过后上报国家网信部门
5. 国家网信部门材料复审及技术评审
6. 通过后下发备案号，官网公示

3.2 大模型登记（调用已备案模型能力）

3.3 备案与登记的区别

四、AGI/ASI 上线前的五大合规要点

要点一：算法类型必须选准，避免错选导致驳回

• 文本/图像/音频/视频生成 → 生成合成类
• 用户画像与个性化服务 → 个性化推送类
• 内容审核与敏感词过滤 → 检索过滤类
• 智能体自主调度与决策 → 调度决策类

要点二：自评估报告是核心中的核心，拒绝模板化

• 模板化、逻辑不清、风险分析笼统
• 数据来源未说明合法性
• 模型安全测试数据不足（人工抽检语料 ≥ 4000 条合格率 ≥ 96%、技术筛查 ≥ 10% 合格率 ≥ 98%、敏感问题测试 ≥ 300 条拒答率 ≥ 95%）
• 无风险防控具体措施
• 算法可解释性缺失

要点三：ASI 智能体必须叠加行为围栏与全链路审计留痕

💡 "在智能体的感知、决策、执行等核心环节建立'行为围栏'与权限管控机制，确保其操作不超出用户授权范围；建立全链路的行为审计与追溯体系。"

• 智能体决策三分法说明：用户本人决策 / 用户授权决策 / 智能体自主决策的边界与权限
• 行为围栏技术方案：感知、决策、执行环节的权限管控机制
• 全链路审计方案：防范数据投毒、隐私泄露及系统运行失控
• 分类分级治理适配：敏感领域及重点行业的备案、检测、问题产品召回机制

要点四：安全评估是备案的前置条件，必须先行完成

• 语料安全（来源、内容、标注）
• 模型安全（生成内容安全/准确性/可靠性）
• 安全措施（9 个方面逐项核对）
• 量化评估指标验证

要点五：变更与注销机制必须同步设计

⚖️ "算法原理、数据类型、输出形式、产品形态发生重大变更，需在 10 个工作日内提交变更申请；产品终止服务，需在 20 个工作日内办理注销。"

• 模型重要更新、升级
• 新增智能体工具调用、API 接入、第三方插件
• 智能体应用场景从低风险领域扩展至敏感领域及重点行业
• 训练数据来源、规模、类型发生重大变化
• 注册用户 100 万以上或月活跃用户 10 万以上

五、AGI/ASI 上线前备案操作框架

第一步：触发判断
  ├─ 是否使用算法推荐技术？→ 是 → 必须算法备案
  ├─ 是否具有舆论属性或社会动员能力？→ 是 → 安全评估 + 算法备案 + 变更/注销
  ├─ 是否自研大模型上线？→ 是 → 大模型备案（省级→国家网信）
  ├─ 是否调用已备案大模型 API？→ 是 → 大模型登记
  ├─ 是否提供深度合成？→ 是 → 深度合成算法备案 + 单独同意
  └─ 是否 ASI 智能体用于敏感领域？→ 是 → 智能体专项备案 + 检测 + 召回机制

第二步：安全评估先行
  ├─ 语料安全评估（5% 违法不良信息红线）
  ├─ 模型安全评估（31 种风险覆盖）
  ├─ 安全措施 9 项核对
  ├─ 量化指标验证（语料抽检 + 拒答题库）
  └─ 三签字评估报告

第三步：算法备案申报
  ├─ 入口：beian.cac.gov.cn
  ├─ 主体信息填报（营业执照、法人、算法安全责任人）
  ├─ 算法信息填报（类型、原理、数据来源、风险防控）
  ├─ 产品/技术服务关联
  ├─ 四大核心材料上传（承诺书、主体责任、自评估报告、拟公示内容）
  └─ 提交审核（属地初审 → 中央复审/专家评估）

第四步：大模型备案/登记并行
  ├─ 上线备案表 + 安全评估报告 + 模型服务协议
  ├─ 语料标注规则 + 拦截关键词列表 + 评估测试题
  ├─ 省级网信审核 → 国家网信复审
  └─ 通过后公示备案号/上线编号

第五步：ASI 智能体专项
  ├─ 行为围栏技术方案
  ├─ 决策三分法说明（用户本人/用户授权/智能体自主）
  ├─ 全链路审计与追溯体系
  ├─ 分类分级治理适配（敏感领域备案检测召回）
  └─ 供应链安全管理（模型接入、API、插件）

第六步：备案后管理
  ├─ 产品显著位置公示备案编号与链接
  ├─ 重大变更 10 个工作日内变更备案
  ├─ 产品终止 20 个工作日内注销备案
  ├─ 年度算法安全自查
  └─ 配合监管部门抽查与说明义务

六、简短的结论

⚠️ 必须正视的六点：

1. 算法备案 ≠ 大模型备案——两者并行不悖，自研大模型还需单独走上线备案流程，调用已备案模型走登记流程
2. 安全评估是备案的前置条件——《暂行办法》第十七条明确"先安全评估，再算法备案"
3. 算法类型必须选准——生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类 5 类需备案，AGI/ASI 通常多类并存
4. 自评估报告是核心中的核心——模板化、数据来源不明、测试数据不足、可解释性缺失是最常见的驳回原因
5. ASI 智能体必须叠加行为围栏与全链路审计——2026《实施意见》要求感知、决策、执行环节建立行为围栏，确保操作不超出用户授权范围
6. 备案不是一次性的——算法原理、数据类型、输出形式、产品形态重大变更需 10 个工作日内变更；产品终止需 20 个工作日内注销